Mercado Financeiro

Auditoria, Asseguração & Perícia

• Auditoria Externa e Asseguração de Demonstrações Financeiras
• Auditoria Interna
• Serviços Forenses, Investigação e Apoio a Litígios

Regulatório, Compliance & Governança

• Requisitos Regulatórios e Conformidade (BACEN, CVM, SUSEP, COAF)
• Elaboração e Validação de Reportes Regulatórios
• Governança Corporativa, Gestão de Riscos (GRC) e Controles Internos
• Processo de Constituição e Licenciamento de Novas Instituições Financeiras

Financial Advisory & Consultoria Estratégica

• Consultoria Tributária e Fiscal para o Mercado Financeiro
• Consultoria em Relatórios Financeiros e Práticas Contábeis (IFRS/BR GAAP)
• M&A e Reestruturação Corporativa
• Due Diligence Financeira, Operacional e Regulatória
• Eficiência Operacional e Gestão Financeira

BPO, Outsourcing & Tecnologia

• Outsourcing de Back-Office e Mid-Office
• Terceirização de Funções-Chave (Key Officers / Compliance / Risk)
• Consultoria de Tecnologia, Sistemas e Inovação para o Mercado Financeiro

Reporte sob pressão

Reportes regulatórios enviados sob pressão de prazo, sem trilha de auditoria clara.

Matriz desatualizada

Matriz de riscos desatualizada ou que nunca chegou a ser formalmente implantada.

Controle só no papel

Controles internos que existem no manual, mas não na rotina de trabalho.

Levantamento e mapeamento da matriz de riscos.

Implantação de controles internos e rotinas de conformidade.

Testes de efetividade dos controles implantados.

Confecção de reportes regulatórios recorrentes, com trilha de auditoria.

Prazo para comunicar ao COAF operações com indícios de irregularidade.

Prazo, no ano seguinte, para a Declaração de Não Ocorrência ao COAF quando não houver comunicação.

Data-limite para fintechs e instituições de pagamento comprovarem controles mínimos de cibersegurança ao BC.

Prazo de guarda de documentação e registros exigido pelo Banco Central em casos de encerramento de conta.